前蒙特利尔银行交易员支付1420万美元用于交易诈骗

2018-12-03 09:15:01

作者:上官逮

纽约(路透社) - 蒙特利尔银行前任顶级天然气交易商周一被要求支付1420万美元的赔偿金,他承认控告他夸大其投资组合的价值并与其他人共谋欺骗银行

由于多年来与当局合作调查一项交易计划,导致蒙特利尔银行2007年商品交易业务损失8.55亿加元,因此43岁的大卫·李在美国曼哈顿地区法官洛雷塔·普雷斯卡的监禁时间不受影响

检察官说,从2003年开始,李开始故意夸大其天然气书中的头寸价值,使其看起来更有利可图,并使他能够获得更大的奖金

通常情况下,BMO会通过比较银行从第三方经纪公司(包括Optionable Inc.)获得的类似头寸的报价来独立验证这些价格

但在2004年,Lee开始通过直接向Kevin Cassidy提供BMO价格来颠覆这一过程

检察官说,当时的首席执行官将把他们引回银行

检察官表示,作为回报,Lee将交易转移到Cassidy,导致蒙特利尔银行在2007年初创造了超过40%的Optionable,经纪收入

该计划解散后,蒙特利尔银行重申其财务业绩并遭受重大损失

它还停止与Optionable开展业务,导致经纪公司股价在不到两年的时间里上涨超过六倍之后大跌

卡西迪承认犯有串谋欺诈行为,并于2012年4月被判处两年半监禁

联邦监狱记录显示,他于12月12日获释

作为合作协议的一部分,李在2008年承认犯有串谋罪,诈骗罪,在银行账簿和记录中虚假记录以及妨碍司法公正

他还在一起相关的纽约州法院案件中认罪

李,律师没有立即回复周一的评论请求

案件是美国诉Lee案,纽约南区美国地方法院,第08-cr-1135号