前富国银行交易员在纽约州面临SEC内幕交易试验。

2018-12-03 09:09:01

作者:寿叨轳

纽约(路透社) - 美国监管机构周一就一项内幕交易指控对一名前富国银行(Wells Fargo&Co)交易员进行了审判,此前几天与另一名被指控给他非法提示的银行员工达成和解

美国证券交易委员会的一名律师告诉纽约的一位行政法官,交易员约瑟夫·鲁杰里(Joseph Ruggieri)通过交易医疗保健公司的股票,在该银行分析师之一的评级变动之前交易了富国银行超过117,000美元的利润

美国证券交易委员会的律师Preethi Krishnamurthy说:“这不是巧合

” “这不是好运或本能

因为如果他们是,Ruggieri先生暗中是投资高手

“Ruggieri的律师保罗瑞安称SEC的情况属于间接性,并表示监管机构忽视了Ruggieri的交易违背分析师建议的情况

“他应该被证明是正确的,因为这个案子永远不会被带来,”瑞安说

Ruggieri否认美国证券交易委员会的指控,似乎是在美国联邦上诉法院裁定限制内幕交易法的范围之后,第一个在美国接受审判的被告

分析师格雷戈里•博兰(Gregory Bolan)周五达成和解协议

条款尚待披露,但他的律师萨姆·利伯曼表示,博兰“对他的结果非常满意

”美国证券交易委员会表示,2010年和2011年纽约富国银行的医疗保健股票交易员Ruggieri交易了大约6个小贴士

田纳西州纳什维尔的分析师Bolan为包括Parexel国际公司和布鲁克公司在内的公司所做的评级变更

在审判前,Ruggieri认为应根据美国第二巡回上诉法院12月的裁决驳回此案

约克

第二巡回法院在撤销对冲基金经理托德纽曼和安东尼基亚松的判决时,裁定当局必须证明交易者知道小费的来源是否获得了利益,以换取披露内幕消息

法院还缩小了构成福利的范围,称其必须具有“某种后果”

第二巡回法院表示,它不仅仅是友谊,而且必须是一种“有意义的亲密关系”,这表明了一种交换条件

Ruggieri认为美国证券交易委员会所谓的对Bolan的好处,来自Ruggieri的友谊和积极的工作反馈是不够的

在预审裁决中,Patil同意第二巡回法院的裁决适用于案件,但表示案件应该进入审判阶段,以便他可以充分权衡证据

案件是美国证券交易委员会Bolan和Ruggieri的事务,行政诉讼第3-16178号